把握机遇迎接挑战，全面提升高校科研管理水平

——第一期高校科研工作专题研修班学习简报

2009年5月18日-25日，来自全国各地的多所教育部直属、211高校或省部共建高校的科研处长70余人，在国家教育行政学院进行了为期8天的研修学习。学员普遍认为，学习期间通过认真听取专题报告，进一步深化了对国家教育和科技发展战略和发展政策的理解和认识，提高了自身的理论水平和政策水平，也进一步增强了新时期加强高校科研创新、促进高等教育全面协调可持续发展的责任感和使命感；通过专题论坛、学员论坛和分班研讨，加强了不同学校之间的交流，特别是清华、北大等中国一流名校典型经验的介绍，促进了经验共享、启发了思维、开阔了视野，收获颇丰。并在以下几方面达成共识：

一、机遇与挑战：高校科研工作环境的发展变化

随着现代高等教育功能的扩展和高校科技工作在国家经济、社会以及高等教育中重要地位的凸显，科研工作在高校中受重视程度越来越高。21 世纪以来，特别是通过国家“211工程”和“教育振兴行动计划”的实施，我国高校的科研工作普遍受到关注，科技工作发展迅速，科技成果不断涌现，科技实力和竞争水平有了较大提高，现已成为科技发展的重要力量和国家创新体系的重要组成部分。大多数学员对此都有同感，国家财政对高校科研经费投入力度逐年增加就是很好的力证。正如华中科技大学科技处处长刘建平所说：“国家对学校科研如此高的投入和关注，更增强了我们做好工作的使命感和责任感。作为科技处长，首先应明确自己肩上的责任，应以战略眼光，科学谋划学校科技发展，一定要做些实实在在的事情。”科研管理是高校管理工作中不可缺少的部分，对内承担着高校科研发展规划计划的编制、组织实施，对外是高校科技活动与国家、社会交流的重要窗口，对高校的科研乃至整个高校的发展都具有十分重要的作用。但应引起我们重视的是，新时期高校科研工作发生了很大的变化：运用多学科知识和技术方法研究重大科学技术问题已经成为当代科学研究的主要特点和趋势，学科交叉和融合更易产生出当代最富有创造性的研究成果；科研工作者从“各自为阵”转为“团队作战”；科研手段从“单一”走上“集成”；科研领域从“狭窄”走上“交叉”。这些转变都迫切要求高校的科研管理工作加快其适应和调整的步伐。外部环境的变化，使得原有的科研管理体系出现了某些“不适应”，这种“不适应”是必然的，也就是与机遇相伴随的挑战，主要表现为以下几点：一是科研管理的政策调整需要一定的适应期。在各项体制中，科研经费管理的方式和手段如何，对调动科研人员的积极性起着至关重要的作用。科技处处长明显感觉到在高校中，科研管理部门一般都没有完全的经费管理权，需要财务部门的配合，国家政策上关于课题各项费用的规定和调整必须与学校财政体制相结合，因此，政策的完全实现需要一定的缓冲期。二是科研管理伦理意识的改变。新时代的管理伦理首先体现为“以人为本”，把人当作目的，尊重人的权利、价值、愿望和未来。此外还有对社会责任的重视、推崇合理的价值导向、强调德法并重和注重自律。现代科研管理伦理意识的转变，要求高校科研管理体系做出相应的调整。三是信息资源重要性日益突出。新的社会发展时期，信息就是资源，特别是重要的管理资源，信息网络的建立健全是管理手段现代化的标志，科研管理从某种意义上说也是一个信息系统。在不断变化的客观实际面前，科研管理是否成功，关键在于信息运行是否灵敏、准确和有效。因此，现代高校科研管理人员，必须具有猎取、组织和利用信息的能力，具有对信息敏捷反应和扩展、引伸的意识，使信息资源能最大限度地发挥作用。

二、困惑和难题：制约高校科研管理工作的重要问题

自20世纪80年代末以来，高校科学技术研究逐渐成为国家科研系统的重要组成部分。国家自然科学基金、“863”、“973”等重大国家项目有一半以上由高校来承担，使高校总体科技实力、自主创新能力以及综合竞争力大大增强，知识贡献与社会服务能力快速提高。可以说，科研与教学一样，已经成为高校必须承担的工作任务和不可推卸的社会责任，而且高校科研实力已成为衡量高校学术水平的重要指标和核心竞争力的关键。然而，高校科研在取得了一定成绩的同时，也暴露出了一系列的问题，学员们通过思考和交流谈到了许多方面，主要包括：从总体上看我国高校科研整体实力较弱，科研质量不高，低水平重复研究多，缺少重大项目和前沿领域的研究，科研与实际脱节，科技成果向应用转化能力低，科研人员缺乏创新能力，科研管理机制还不完善等。比较突出的亟待解决的问题主要有以下五个方面：

第一，项目管理有待于进一步完善。目前，我国高校科研项目管理体制采取的是课题制，这也是国际上普遍采用的一种有效的研究与开发活动组织形式。课题制的特点是责任人负责制、监督制约机制、公开透明。课题制更适合科学技术发展规律和市场经济的要求，可以提高资源配置的效率，充分发挥科技人员的创新潜能。兰州大学科技处处长张迎梅就谈到类似问题，尽管课题制给高校的科学研究带来了新的活力，取得了一定的成就，但由于长期计划经济体制下的办学模式，造成在课题研究和课题管理中出现违背科学规律的不良现象，制约了课题制优势的全面发挥，影响了高校科研工作。主要表现为研究过程、管理工作两方面都存在管理上的“缺位”或“越位”现象。科研项目的管理并不仅仅是科研机构的事。根据“课题制”采取课题负责人负责制，科研项目的管理者包括两个方面:高校的科研管理部门和课题负责人，他们在对科研项目管理中存在着两种极端。就科研管理部门一方来看，其管理工作存在着两个极端：要么放手不管、要么过分干预。课题负责人的管理存在的问题更加严重。有的根本谈不上管理。科研课题负责人本人既是科研人员，又是管理人员，因此，合格的课题负责人既要有很强的科研能力，又要有一定的科研计划、组织、指挥、控制和协调能力等管理能力。有些课题负责人根本就不干活，只知道搞项目、拉课题，然后按照科研管理提成和奖金，再招几个研究生完成任务；更有甚者，有些课题负责人是徒有虚名、坐享其成者。因而，完成的课题很难保质保量，更谈不上促进团队整体力量的提升和促进学科建设的发展。

第二，经费管理不规范。经费管理不规范的主要表现是，预算与支出的矛盾不能得到正确处理。具体表现为：第一，预算随意，支出任意。第二，管理过分严格，甚至不允许实际支出有合理变通。实践中，再合理、再可行的预算也难免纸上谈兵，应该根据科研进程，允许课题实施人作合理变通。否则，过分严格的管理会违背科研工作之情理。另外，经费管理中存在财务部门与科研部门的不协调，中国地质大学科技处雷新华处长形象的把他们学校财务人员与科研人员的关系比喻为“警察”与“小偷”的关系，这种现状严重影响着高校科技工作的良性运行。

第三，投入多、产出少，成果质量不容乐观。目前，高等学校的科学研究中，带有原创性研究的课题少，低水平重复研究大量存在。由于创新性不够，造成了研究成果中专利成果少、学术论文质量不高等消极现象。

第四，成果管理和保护状况不容乐观。现行高校科研管理体制实行项目计划和成果分阶段、分层次的管理模式，这种放开型的管理机制实行专事专人负责制，能做到分工明确、权责清晰，因而能明显提高工作绩效，但部门之间的信息反馈、互动交流却显得不够，这种状况不利于科研活动各个阶段之间的交接和配合，从而影响到整体科研管理工作的顺利实施。由此引发了成果管理的疏漏，即谁都可以管和谁都可以推卸不管，造成大量有价值的成果得不到有效保护和外流等现象，给国家带来了不应有的损失。

第五，科研评价、激励机制存在一定弊端。

科学研究是高校肩负的一项长期的、持续的活动与使命，需要保持连续性与稳定性，与之相适应，也是为其服务，科研评价与奖励标准必须保持相对的稳定，弱化或排除外在的力量如行政领导意识等随意干预的影响。任何由行政手段与长官意志造成的任意制订与修改科研评价与激励标准的行为都会危害高校科学研究活动正常有序进行。华中农业大学科技处副处长梅方竹就专门强调当前科研体系评价标准是始终困惑他的问题，究竟是应该重视学术性，还是其应用性和社会性，而且还有一个持续性和稳定性的问题。在激励高校科研时，物质激励具有实在性和一定条件下的强效性，而精神激励，具有教育性。如果没有物质激励的支持和充实，精神激励可能失去效力，而如果长期单一地运用物质激励也会导致物欲膨胀和拜金主义，必须二者并重，构建合理的报酬激励机制，提供科研工作持久的动力。在高校科研管理中，必须注重正向激励与负向激励的相互结合，相互补充，不可偏颇。负向激励也是一种约束机制，是激励机制的重要组成部分，在高校科研管理中必不可少。河北大学科技处处长刘志强谈到，当前一些高校在科研管理的问题上忽视负向激励的作用，只作表扬、不作批评，只讲成绩、不讲责任，只奖不罚的问题，对于不良现象未能及时加以制止和处理，表面上形势一片大好，欣欣向荣，结果产生了负面的榜样作用，难以调动教师的科研积极性，不利于高校科研的健康发展。

    三、对策与建议：提升高校科研管理水平的关键环节

许多学员认为，在市场经济、知识经济、信息经济的新形势下，高校应更新传统的科研管理观念，改革陈旧的科研管理体制以及落后的科研管理方法，使科研管理信息化、规范化。组建高素质、高效率的科研管理队伍，提高高校科研水平和创新能力，关键是做好以下几个方面：

第一，更新科研管理理念，坚持“以人为本”。

高校科研管理应以人为本，即“以科研人员为本”，在工作中贯彻“人本管理”，即管理中以人为中心，强调的是把人当作最重要的资本，是一种在整个管理过程中充分注意人性要素以充分发掘人的潜能为己任的管理模式。北京邮电大学科技处副处长贾庆轩持这样一种观点：“高校科技处应有一个合理的功能定位，即服务、组织协调和监督，而服务的理念本身就是强调以人为本。”美国高校科研最大特点就处处体现着“以人为本”原则，研究型大学的知识创新成果，绝大部分来自教授本人的自由探索和兴趣研究。具备人本管理理念的高校科研管理者会在管理的方方面面，每时每刻体现出对于科研人员的尊重，以科研人员为中心，重视科研人才的培养，使学校的学术科研梯队更趋合理，尤其在政策及制度的制定、管理方式方法的选择等方面充分考虑科研人员个体的全面、可持续发展，最大程度调动科研人员的积极性、主动性和创造性，充分发掘其潜能。努力营造能够激发教师、科研人员想象力和创造力的空间与机制，为他们创造“宽松”和“宽容”的文化环境，使其在优越的制度和文化环境中获得全面的发展，最终提高科研工作效益，实现科研工作的创新和发展。

第二，统筹协调，合理配置科研资源。

高校的科研活动与高校综合实力乃至国家社会的经济与科技的发展密切相关。高校科研管理因此成为高等学校管理工作中最为关键的环节之一。高校科研管理是集计划、协调和服务于一体的管理，担负着全校科研发展的全盘规划，主要包括科研项目的计划、组织、实施、评估、科研团队的组建、科研经费的有效管理以及科技管理政策的制订与完善等一系列工作。浙江大学科研院副院长夏文莉说：“科研资源的分配问题是整个科研管理工作的核心问题，其关键就是统筹协调，即如何协调各种利益关系，如何将有限的资源进行合理配置以获得最大的效益和效率。每个高校的科技处负责人必须认真思考这个问题，明确科研真正要做什么。”很难设想，一个没有通盘考虑，统筹安排的管理是成功的管理。要想全面提升高校科研的管理水平，就必须按照现实情况合理配置科研资源，统筹协调，既要考虑发展的整体性，兼顾发展的持续性，还要充分保证发展的协调性。中国地质大学科技处处长雷新华在这个问题上也发表了自己的见解：“在具体工作中特别处理好教学和科研的关系，要防止教学与科研的对立冲突，使科研以教学为依托，为教学服务，教学以科研为纽带。这样教学和科研就会形成一种合力，互补有无，互相配合、互相协作，互相促进， 共同发展。”另外， 还要协调好科研系统内部的关系，优化配置科研资源， 着力解决科研队伍整合难、资源共享难的问题，探索建立和完善以科研团队和课题组为核心的内部组织管理模式和校际合作模式，提高科研活动的效率。除此之外，要注意各学科之间的协调，加大优势或特色学科的投人，扶持新建或薄弱学科，按照各学科特点、性质给予重点不同的资助和服务，合理进行资源调配。总之，科研管理就是要遵循科研活动的规律，通过对众多变量关系的协调、服务，积极创造一个适合科研开展的“气候和舞台”，使科研人员的智慧能在这个合适的气候和舞台中得到最佳的发挥，从而使科研活动得以顺利完成。

第三，建立科学有效的科研考核评定机制。

科研工作评定是改进科研管理、优化创新环境的重要内容。由于主观因素的影响和科研活动的复杂性，造成科研成果质量优劣很难评估。目前，对高校科研成果的评定大多是定量评价为主，主观评价多，评价标准单一，评价指标不尽合理，有过分强调指标量化分值的倾向。简单的定量评定很难鉴定出真正有创新价值的成果，在微观层面上容易导致不公平现象、打击科研人员的创造性和积极性、助长急功近利、学术腐败等不良科研风气的滋生， 影响高校科研质量的提高。长此以往，在宏观层面上也会导致高校整体科研能力下降、最终影响整个国家的经济和科技发展。因此，高校科研水平的提升，必须建立科学合理的科研考核评定机制，正确处理定量与定性评估的关系，按照学科及科研性质，根据项目的级别、经费的多少、完成年限以及成果和论文的等级，从立项到结题实行层层管理，严格考核，建立完善的评价方法和规范程序，不搞一刀切。在考核和评定的过程中，必须发挥专家、教授的作用。不应过分强调指标的量化，要把定量评价和定性评价辨证地统一起来，使定性评价为定量评价提供基础，定量评价为定性评价创造条件，坚持定性评价和定量评价相结合。